Apa yang pembrokeran

Seperti yang kita tahu semua aktiviti dalam pasaran sekuriti, yang dijalankan oleh profesional, ia termasuk beberapa aktiviti. Ini termasuk broker dan peniaga aktiviti; aktiviti, mengambil alih kawalan sekuriti; penjelasan; perkhidmatan depositori; mengekalkan daftar pemegang sekuriti; organisasi perdagangan dalam sekuriti di pasaran dan beberapa aktiviti lain. Menyentuh mengenai konsep ini sebagai pembrokeran.

aktiviti broker - aktiviti untuk melakukan urus niaga awam. Urus niaga adalah sekuriti dan aktiviti pembrokeran orang yang bertindak sebagai ejen komisen atau wakil, dan bertindak atas dasar komisen atau agensi kontrak. Selain pembrokeran, atau sebaliknya pelaksanaannya memerlukan surat kuasa wakil untuk melaksanakan urus niaga tersebut, melainkan jika kontrak itu tidak menunjukkan kuasa seorang ejen komisen atau wakil.

Broker - adalah peserta pasaran sekuriti, yang terlibat dalam pembrokeran.

Setakat ini, aktiviti broker - dalam kebanyakan kes prerogatif organisasi komersial, yang ditubuhkan dalam bentuk liabiliti terhad atau syarikat saham bersama. Di negara kita, menurut jenis aktiviti yang terlibat dalam institusi awam. Dalam perkhidmatan broker tertentu Sberbank Rusia, melaksanakan urus niaga sekuriti bagi pihak dan untuk kepentingan pelanggan.

Untuk latihan yang sah aktiviti broker memerlukan lesen, yang mengesahkan hak daripada peserta pasaran sekuriti terlibat dalam urusniaga profesional.

Ciri-ciri tersendiri yang mencirikan pembrokeran berbanding dengan lain-lain jenis aktiviti profesional di pasaran sekuriti termasuk hakikat bahawa broker boleh membuat transaksi peredovereniya, tetapi hanya jika ini yang telah ditetapkan dalam kontrak. Peredoverenie juga mungkin dalam kes-kes di mana broker yang memaksa kuasa ini keadaan, dan jika ia adalah mustahil jika tidak, untuk melindungi kepentingan pelanggan. Dalam kes kedua pelanggan adalah dikehendaki supaya dimaklumkan mengenai niat untuk membuat peredovereniya broker urusniaga.

Tugas broker memasuki pelaksanaan yang setia pesanan pelanggan dalam perintah itu mereka diterima. Tanggungjawab utama broker juga termasuk:

1. Kewajipan untuk menyampaikan kepada pengetahuan pelanggan semua maklumat yang diperlukan berkaitan dengan pelaksanaan perintah baru-baru ini dan memenuhi obligasi yang ditetapkan oleh kontrak pembelian dan penjualan sekuriti. Sebagai contoh, broker mempunyai hak untuk mencadangkan transaksi kepada pelanggan jika kedua tidak menerima maklumat yang lengkap mengenai risiko yang berkaitan dengannya;

2. Pemeliharaan dan sekuriti pelanggan perakaunan ini. Ini dilakukan dalam masa yang dinyatakan oleh kontrak. Juga bertugas broker untuk pergi ke penyerahan laporan kepada pelanggan mengenai kemajuan dari segi kontrak, serta cabutan yang menunjukkan pergerakan sekuriti dan wang tunai perakaunan ke atas akaun pelanggan;

3. Mengambil langkah-langkah untuk memastikan kerahsiaan data pelanggan, khususnya namanya, maklumat pembayaran dan maklumat lain yang telah diperolehi kerana memenuhi obligasi yang ditetapkan oleh kontrak dengan pelanggan.

Kerja di pasaran saham boleh diiringi oleh situasi di mana konflik kepentingan antara broker bermula dan pelanggan. Dalam kes sedemikian, broker adalah bertanggungjawab untuk memaklumkan pelanggan menarik timbul. Jika tugas ini diabaikan oleh broker dan pelanggan akan mengalami kerugian akibat daripada ini, mereka ini akan menjadi sebab untuk menuntut ganti rugi daripada broker. Pampasan dijalankan dengan cara yang diperuntukkan oleh undang-undang sivil.