Undang-undangNegeri dan undang-undang

Undang-undang Persekutuan № 39-FZ "Pada Market Securities": Key

Persekutuan Undang-undang 39-FZ mengawal hubungan yang timbul berhubung dengan pengeluaran dan pengedaran instrumen kewangan, tanpa mengambil kira jenis penerbit, peraturan penubuhan dan pengendalian peserta profesional platform dagangan. Kami seterusnya mempertimbangkan beberapa peruntukan akta normatif.

gambaran Keseluruhan

Terdapat pelbagai jenis aktiviti dalam pasaran sekuriti. Ia dijalankan, biasanya peserta profesional. Pada masa ini organisasi perkara biasa yang menyediakan pelbagai perkhidmatan kepada pelabur. Tugas utama para peserta pasar bertindak untuk memelihara dan meningkatkan modal. Ia menetapkan peraturan asas peraturan dipertimbangkan, serta Bank Negara Rusia. Ia bertindak sebagai pengawal selia dan pihak berkuasa penyeliaan utama.

peniaga aktiviti

Ia adalah berkaitan dengan pelakuan urus niaga bagi pembelian atau penjualan instrumen kewangan. operasi ini, selaras dengan 39-FZ "Di Pasaran Sekuriti", yang dijalankan atas perbelanjaannya sendiri dan bagi pihak dirinya sendiri selepas pengumuman awam daripada nilai komitmen pembelian / pelaksanaan. peserta profesional boleh bertindak mata pelajaran yang ditakrifkan dengan tegas. Jualan / pembelian bon dan instrumen kewangan lain yang dijalankan oleh entiti undang-undang yang adalah entiti komersial, serta perbadanan awam, jika pihak berkuasa yang berkenaan yang ditetapkan peraturan-peraturan yang mengawal kerja mereka.

penubuhan syarat

aktiviti peniaga termasuk takrif:

  1. Bilangan maksimum / minimum instrumen kewangan bagi penjualan / pembelian.
  2. Tempoh di mana harga yang ditetapkan.

Dalam ketiadaan pengisytiharan disenaraikan terma-terma dan syarat-syarat penting yang lain, peserta profesional mempunyai untuk membuat tawaran bagi cadangan pelanggan. Apabila pengelakan, selaras dengan 39-FZ "Di Pasaran Sekuriti", ia boleh membawa guaman bagi penguatkuasaan keperluan yang ditubuhkan atau untuk mengimbangi kerugian yang ditanggung oleh pelabur.

pentadbiran

pengurusan sekuriti melibatkan transaksi dalam instrumen kewangan, wang tunai digunakan untuk transaksi dan kontrak. Untuk melaksanakannya, sebagai peraturan umum yang memerlukan lesen. Pengecualian adalah apabila kawalan disambungkan hanya dengan mengamalkan hak-hak ke atas surat cara kewangan. Perintah transaksi dikawal selia oleh perbuatan normatif dalam pertimbangan dan perjanjian. Dalam menjalankan aktiviti-aktiviti peserta profesional mesti menunjukkan bahawa ia bertindak sebagai kawalan.

Hak-hak dan tanggungjawab

Jika konflik kepentingan peserta profesional dan salah satu / beberapa pelanggan, di mana pihak-pihak yang tidak diketahui lebih awal, telah membawa kepada tawaran yang menyebabkan kerosakan kepada kedua, kawalan adalah bertanggungjawab untuk membayar ganti rugi atas perbelanjaannya sendiri. Dianggap perbuatan normatif ditubuhkan entiti undang-undang. Khususnya, seorang peserta, profesional dan selaras dengan 39-FZ "Di Pasaran Sekuriti", boleh membeli instrumen kewangan yang bertujuan untuk pelabur yang layak, dan juga untuk membuat kontrak yang berkaitan. Jika anda melanggar peraturan yang telah ditetapkan datang beberapa kesan negatif bagi subjek. Antaranya:

  1. Kewajipan untuk melaksanakan instrumen kewangan dan untuk menamatkan kontrak, yang bertindak sebagai terbitannya. keperluan yang sama boleh menimbulkan Bank Negara Rusia atau terus kepada pelanggan.
  2. Pampasan bagi kerosakan yang disebabkan akibat daripada pelaksanaan instrumen kewangan, dan penamatan kontrak.
  3. Pembayaran faedah ke atas jumlah Urus niaga / perjanjian ditandatangani. Saiz mereka ditubuhkan oleh Art. 395 Kanun Sivil. Apabila perbezaan positif antara hasil daripada penjualan sekuriti / tamat kontrak dan jumlah yang dikeluarkan berkaitan dengan pembelian / penjualan instrumen kewangan, faedah dibayar dalam jumlah terbongkar ia.

Pernyataan tuntutan atas permohonan kesan yang berkaitan peserta profesional transaksi yang melanggar keperluan 39-FZ "Pada Market Securities" boleh dibawa dalam tempoh satu tahun dari tarikh penerimaan laporan oleh pelanggan.

Ciri-ciri tambahan

Pengurus secara bebas boleh dihantar ke mahkamah terhadap mana-mana tuntutan yang timbul daripada pelaksanaan aktivitinya, termasuk arah yang betul yang menyediakan para pemegang saham dan pemegang keselamatan yang lain. Dalam kes ini, beliau akan menanggung kos berkaitan, termasuk duti setem dan. Mereka pampasan daripada harta, yang berfungsi sebagai objek pengurusan amanah. pihak profesional juga mempunyai hak untuk mewakilkan satu lagi subjek untuk membuat urus niaga. Ia dilakukan bagi pihak pentadbir atau pemegang amanah. Transaksi dibuat dengan mengorbankan harta yang menjadi subjek kontrak. Urusan berhak mendapat pampasan. Syarat pembayaran yang telah ditetapkan dalam kontrak. Selain itu, beliau adalah berhak kepada pampasan kos yang dilakukan oleh mereka di bawah pengurusan amanah, dengan mengorbankan harta masing-masing. Hak ini tidak boleh ditentukan oleh penerimaan pendapatan daripada urus niaga.

tugas

Gabenor hendaklah menyimpan rekod sekuriti, yang bertindak sebagai objek aktiviti beliau, dan juga untuk setiap kontrak. Mengikut budi bicaranya, peserta profesional melaksanakan semua hak yang dibentuk di dalam instrumen kewangan. Had kontrak boleh diberi kepada pengurusan aset. Sebagai contoh, merealisasikan hak untuk mengundi. Jika ia tidak terhad kepada, kawalan yang bertindak ke atas pemilikan sekuriti. Dalam ketiadaan kuasa untuk mengundi di mesyuarat agung pemegang instrumen kewangan dan unit-unit pelaburan peserta profesional mesti memberikan maklumat tentang pengasas kontrak untuk merangka senarai entiti yang mempunyai keupayaan ini. Mengulas tindakan normatif ditubuhkan dan tugas-tugas lain. Khususnya, atas permintaan pengurus pengasas memberikan petunjuk daripada pendeposit pelaksanaan undi pertama.

memindahkan Agent

Dia tertarik oleh pendaftar, yang mengekalkan daftar pemegang instrumen kewangan bagi pelaksanaan fungsi-fungsi. Entiti menjalankan operasi berkaitan berdasarkan kontrak dan proksi. Dalam perjalanan perniagaan ejen pemindahan mesti menunjukkan bahawa mereka bekerja untuk dan bagi pihak Pendaftar, mengemukakan dokumen-dokumen yang perlu kepada pihak yang berminat.

hak-hak

Mereka yang ditetapkan dalam kontrak dan kuasa wakil. Melibatkan pihak berkepentingan mempunyai hak untuk:

  1. Mengambil dokumen yang diperlukan untuk menjalankan operasi dalam daftar.
  2. Menyediakan orang berdaftar dan kenyataan lain l / s, notis dan maklumat lain yang diberikan oleh pendaftar.

tugas

pelakon terlibat hendaklah:

  1. Mengambil langkah yang sesuai untuk mengenal pasti individu yang mengemukakan dokumen-dokumen yang diperlukan untuk menjalankan operasi dalam daftar.
  2. Menyediakan akses kepada rekod bahan Pendaftar atas permintaannya.
  3. Menghormati kerahsiaan maklumat yang diperolehi dalam menjalankan urus niaga.
  4. Menjalankan kelayakan wakil-wakil mereka yang berdaftar.
  5. Mengesahkan tandatangan orang asli mengikut peraturan yang ditetapkan oleh Bank Negara.
  6. Mematuhi syarat-syarat lain yang ditentukan oleh Bank Negara Malaysia.

Pengiraan tempoh operasi dalam daftar atau kerana tidak dalam pelaksanaannya bermula dari tarikh pihak-pihak yang terlibat untuk dokumentasi dan pihak berkuasa yang berkaitan. Ejen pemindahan dan perakam dalam interaksi perlu bertukar-tukar maklumat dan bahan-bahan dalam bentuk elektronik.

Kaedah-kaedah bagi menyediakan maklumat

Pada subjek permintaan itu, wajib ke atas instrumen kewangan (penerbit), pemegang nominal sekuriti atau orang yang bertanggungjawab bagi penyimpanan berpusat, perlu menyediakan senarai pemilik. Ia terbentuk pada tarikh yang dinyatakan dalam permintaan itu. Penerbit boleh menyatakan keperluan ini, sekiranya peruntukan dalam senarai ini adalah perlu untuk melaksanakan kewajipan yang ditetapkan dalam undang-undang persekutuan. Senarai ini dihantar dalam tempoh lima belas hari dari tarikh penerimaan permintaan itu. Jika tarikh yang dinyatakan dalam permintaan itu adalah lewat daripada kalendar penerimaannya, tempoh itu hendaklah dikira dari tarikh yang dinyatakan dalam notis itu.

senarai kandungan

Pemilik senarai mesti dinyatakan:

  1. Lihat jenis (kategori) instrumen kewangan dan maklumat untuk membolehkan pengenalan mereka.
  2. maklumat penerbit.
  3. Maklumat mengenai pemilik sekuriti, termasuk syarikat-syarikat asing, yang bukan satu entiti undang-undang di bawah undang-undang negara di mana ia telah ditubuhkan, serta lain-lain entiti yang melaksanakan hak-hak ke atas instrumen kewangan dan orang-orang bagi siapa mereka dibuat. Maklumat tentang masa lalu tidak boleh dimasukkan dalam senarai. Ini dibenarkan di bawah syarat-syarat tertentu. Khususnya, orang yang menjalankan hak-hak ke atas instrumen kewangan adalah sebuah syarikat pengurusan pelaburan kumpulan wang bersama atau organisasi asing yang terlibat dalam skim pelaburan kolektif / bersama kedua-dua tanpa dan dengan pembentukan entiti undang-undang, jika bilangan peserta adalah lebih daripada 50.
  4. Maklumat tentang orang yang hak kepada instrumen kewangan yang dibawa pada Perbendaharaan l / s penerbit, deposit dan akaun lain, sebagaimana yang ditakrifkan dalam FZ lain jika entiti ini tidak melaksanakan pilihan undang-undang yang ada.
  5. Maklumat membolehkan pengenalan yang disebut dalam sebelumnya dua perenggan orang. Senarai itu termasuk jumlah saham yang dimiliki oleh mereka.
  6. kod antarabangsa pengenalan subjek melaksanakan pendaftaran hak kepada instrumen kewangan organisasi dan individu yang disebut dalam Sec. 3-4, termasuk pemegang penama asing dan syarikat asing yang mempunyai hak untuk membuat peralihan dan perakaunan peraturan.
  7. data mengenai orang tidak dapat memberikan maklumat untuk pembentukan senarai, serta bilangan sekuriti yang baginya tiada maklumat diperolehi.
  8. Maklumat mengenai bilangan instrumen kewangan, yang dimasukkan ke dalam akaun mata pelajaran yang tidak dikenali.

kesimpulan

Pendaftar boleh menghendaki entiti yang berdaftar, dan pendeposit - pendeposit jika mereka bertindak sebagai penama (termasuk asing), penyediaan maklumat untuk membina senarai untuk tarikh tertentu dalam penyediaan permintaan tersebut di atas. Orang yang membuka akaun, mesti menyediakan maklumat yang diperlukan untuk inventori. Subjek melaksanakan hak ke atas surat cara kewangan bagi pihak peserta lain, atas permintaan pendaftar atau penyimpanan depositori rekod, perlu menghantar data yang diminta untuk menjana senarai pemilik.

Similar articles

 

 

 

 

Trending Now

 

 

 

 

Newest

Copyright © 2018 ms.delachieve.com. Theme powered by WordPress.